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水利政策评估系列报告之二--水利政策评估制度框架设计

2017-08-07 14:32

   (刘 汗) 

    

  一、评估对象 

  法定或应要求评估的水利政策。 

  政策影响范围较大的水利政策。 

  政策实施关注较多的水利政策。 

  政策实施效果显著的水利政策。 

  二、评估内容 

  政策制定评估。 

  政策执行评估。 

  政策效果评估。 

  政策效率评估。 

  社会影响评估。 

   三、评估指标 

  水利政策评估指标可分为基本(一级)指标和可变(二级)指标两类。一级指标具有通用性,可认为是各项水利政策评估时均要用到的通用指标,按照政策制定、政策执行、绩效评价等环节或阶段划分。在政策评估一级指标下,根据不同的政策类型、目标、要求等设置二级、三级等多级指标,替换、添加不同的指标内容,将政策评估的普遍性和不同政策的特殊性结合起来,形成针对性的水利政策评估指标体系,具体的政策评估指标设计如表1 所示。 

  表1   政策评估指标体系 

一级指标 

二级指标 

三级指标 

........ 

说明 

政策制定 

政策制定的必要性 

政策问题在客观上的严重性;政策制定实施的迫切性 

  

  

........ 

  

政策目标的合理性 

目标制定明确、具体,能否实现考核 

........ 

  

政策方案的科学性 

内容表达清楚,文字规范,不易产生歧义;方案设计合理、可行 

........ 

  

制定程序的完整性 

  

包含政策草案编制、专家论证、公众参与、审查审批等完整的决策程序 

  

........ 

  

政策实施 

政策执行的措施 

专门的机构、人员、制度等,保障政策的顺利实施 

........ 

  

政策作用对象的反响 

政策作用对象的接受态度、能力和政策执行度 

........ 

  

政策执行的约束监督 

对违背政策行为的查处、对政策自身的失误进行修订的情况 

........ 

  

社会公众的认同程度 

政策的作用指向与行为的一致程度;公众尤其是政策作用对象对政策的接受、赞同程度 

........ 

  

政策绩效 

实施效果 

政策的预定目标的实现程度和政策功能的发挥程度 

........ 

  

执行效能 

政策投入与政策结果得失情况 

........ 

  

满意度 

政策当前与长远、区域与全局的影响 

........ 

  

       

  四、评估标准 

  (一)效益标准 

  政策效益标准指衡量政策实际执行情况达到政策预期目标的程度。主要关注政策的实际效果是否与理想目标相符,在多大程度上相符,存在哪些距离和偏差。 

  (二)效率标准 

  政策效率标准指某项政策在执行中取得某种或某些政策效果所消耗的政策资源数量,即政策实施的成本—效益问题。政策效率的高低,既可以反映某项政策本身的优劣,也能体现政策执行机构的综合能力和管理水平。 

  (三)公平性标准 

  政策公平性标准是指在政策执行后导致与该政策有关的社会资源、利益及成本公平分配的程度。对某项水利政策来说,虽然符合上述效益、效率等标准,但却造成了不公平的利益分配,那么就不能称之为一项成功的政策。 

  (四)响应程度 

  五、评估方法 

  各种政策评估方法之间存在相应的方法学特征和适用条件,在实践中需要根据政策评估目的、技术水平、工作基础和资金预算等具体情况选择。依据政策评估方法一般的分类体系,水利政策评估的适用范围如表2所示。 

  表2   政策评估方法比较 

评估方法 

适用特征及优缺点 

社会学方法 

目标评估法 

适用于政策目标相对明确的水利政策,如:最严格水资源管理制度“三条红线”控制指标。 

利益者相关法 

适用于注重公平的水利政策。如:水库移民等相关政策。 

SWOT分析 

适用于评价水利政策对区域发展的综合影响。 

对比分析法 

前后对比 

适用于突出水利政策实施效果的评估。如:灌区升级改造、高效节水灌溉等。 

有无对比 

适用于基准情景明确的水利政策。如:农村饮水安全等。 

投射实施后对比 

也称为“预测效果 实际效果”对比法。将政策执行前的趋向线投射到政策执行后的某一点上,并将所得到的投影与政策执行后的实际情况进行对比,以确定政策的效果图。 

控制对象实验 

在政策执行之前将评估对象分为实验组和控制组,对前者实施政策而对后者暂不实施政策,然后比较这两组的情况,以确定政策的效果。该方法适用于试点类水利政策评估。 

经济评估法 

价值评估法 

估算政策产生的效益,包括评价政策自身的价值,评价为实现政策目标所采取手段的价值。 

费用效益分析法 

通过经济评价,量化政策影响。适用于经济效益易量化评估的有关政策,如:节水政策。 

费用效果分析法 

适用于政策影响以社会效益为主,难于进行费用效益定量评估的水利政策。 

    

  六、评估方式 

  内部评估由于是政府部门内部开展评估,主要目的是对水利政策实施效果的自我鉴定,一般包括总结政策成效、查找问题和不足,以便进一步改善政策实施效果和提升决策支撑能力。 

  外部评估方式由于是第三方机构组织开展,与政府部门组织的自我评价(又称第一方评价)和政府系统内上下级委托做出的内部评价相比,独立于政府及其部门之外的第三方组织实施的评价,评估过程具有较好的透明性、独立性和客观性,有利于增强评估结果的可靠性。 

  七、评估流程 

  前期准备阶段。 

  实施评估阶段。 

  撰写评估报告阶段。 

  审定与完善阶段。 

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