水利软科学科技成果转化与激励相关问题探讨
发布时间:2022-11-30

  0  引言

  科技创新是推动国家进步和发展的重要因素,是提升国家核心竞争力和综合国力的重要途径。科技成果转化更是在促进科技创新、推动科技进步方面起着至关重要的作用。近年来,国家先后发布了《中华人民共和国促进科技成果转化法》《关于事业单位科研人员职务科技成果转化现金奖励纳入绩效工资管理有关问题的通知》等法律法规,旨在充分激发科研人员创新活力,优化科研项目和经费管理,深入落实以增加知识价值为导向的收入分配政策,充分发挥科研人员在科技创新和大众创业万众创新中的示范引领作用。水利部也出台了《关于促进科技成果转化的指导意见》,对于破解科技成果转化“最后一公里”难题,提升科技创新支撑水利现代化建设的能力和水平至关重要。这些政策法规的制定,为发挥人才第一资源,激发科研人员创新,促进科技成果转化,推动经济社会发展,提供了强有力的法律支撑。在成果转化奖励工作中,还存在一些政策界限不明确的问题,有必要进一步研究完善。

  1  成果转化方面

  近年来,各级水利相关研究机构聚焦水利改革发展有关重大问题以及热点难点问题研究,在大江大河开发治理、大规模跨流域调水等重大水利建设项目的咨询论证、国家水网建设规划、城市防洪防涝保障体系建立、水利现代化信息化建设、以及水资源规划及合理配置等各个方面发挥了重要作用,为各级政府重大决策提供了重要参考依据,为相关政策法规制度的出台实施提供了科学化、民主化的决策支撑,产生了明显的经济效益和社会效益,在科技创新中发挥的作用日益突出。然而,长期以来,软科学研究成果转化未得到应有的重视,存在合同认定难、成果转化率低、转化应用效果不明显等突出问题。

  一是合同认定难。《关于科技人员取得职务科技成果转化现金奖励有关个人所得税政策的通知》明确要求,非营利性科研机构和高校转化科技成果,应当签订技术合同,在技术合同登记机构进行审核登记。《技术合同认定规则》要求,对经济分析、法律咨询、社会发展项目的论证、评价和调查,或者合同标的不明确,技术登记人员不能完整的了解合同所涉及的技术内容,不能进行技术合同登记。根据相关数据显示,研究机构所签订的涉及软科学研究的合同多为以提供可行性论证、经济技术预测、专题调查、战略规划等为主要方式的技术咨询合同,以及以解决特定技术问题所订立的技术服务合同。由于技术合同登记工作所涉及的法律法规众多,涉及的专业较广,而技术登记部门并没有完整的数据指标模型体系,对需要登记认定的技术合同进行量化鉴别,仅仅依靠登记人员的经验决定是否可以进行认定,这在一定程度上影响了相关合同的技术认定。

  二是成果转化亟需政策扶持。各级政府部门虽然出台了各类促进科技成果转化的法律法规办法,但总体上还是倾向于对“硬”科技成果转化的扶持,对提高生产力水平进行的试验、开发及应用的保障和奖励,以及对现实生产力的促进。软科学研究的成果转化只能参照“硬”科技成果转化相关规定执行,从客观上影响了软科学研究成果的转化效率。政府购买咨询服务的市场不发育,使得软科学研究成果转化缺乏适宜的市场土壤。同时,软科学研究成果多偏理论,要完全转化为适应市场需求的产品和服务,往往需要政府部门的大力扶持,以及资金的大量投入,此方面的不足严重制约了成果的转化。

  三是转化应用效果的评价方法需创新完善。软科学研究主要涉及体制、机制、法治、管理等方面的领域,多为关系国家经济,社会方面的问题,为相关决策提供科学的依据和支撑,其成果输出一般为规划计划、政策建议、法规制度等。与“硬”科学研究成果相比,软科学研究成果所带来的经济效益和社会效益多为间接的、远期的、无形的、难以衡量的,因此转化应用效果的评价方法需进一步完善。

  2  转化奖励方面

  《科技成果转化法》第四十四条明确了科技成果完成单位应对完成、转化该项科技成果做出重要贡献的人员给予奖励和报酬,并提出了具体的原则和标准。在实际执行中,研究机构主要是通过对已认定技术合同进行技术收入核定,从中提取不低于一定比例,奖励科技成果完成人,以及为成果转化作出重要贡献的其他人员。据了解,研究机构在奖励比例确定、公示以及长期激励等方面做法不一,存在政策界限模糊的现象。

  一是奖励比例需要进一步明确。科技成果转化激励起步较晚,相应的奖酬制度不够健全、激励措施不够完善。在成果转化奖励执行中,还存在科研人员、成果转化人员与其他人员的分配比例不明,科研人员工作量与获得奖励比例不匹配等现象。

  二是奖励公示需要进一步规范。三部门联合印发的《关于事业单位科研人员职务科技成果转化现金奖励纳入绩效工资管理有关问题的通知》规定科技成果完成单位要制定公示办法,确保现金奖励相关信息公开、透明。但有一部分单位出于薪酬保密、个人隐私等考虑,未能按照规定进行奖励具体比例和分配方式的公示,或者仅在小范围内公示。

  三是奖励长效机制需要进一步完善。主要表现在科技成果转化量对科研人员职称职务的晋升影响有限、与个人年度考核不挂钩、对科研人员个人的发展激励(比如学习培训、挂职锻炼)缺乏、对项目组的政策扶持和资金倾斜不足等等。

  3  相关对策建议

  一是完善促进软科学成果转化的政策制度保障。建立科学合理的软科学研究成果评价指标体系和奖励激励机制,确保软科学研究成果转化有精准的、细化的法律法规可遵循,相关科研人员领取转化奖励有规范的规章制度可参考。

  二是提高软科学研究人员的成果转化意识。引导科研人员在立项时,充分考虑研究成果的战略性、超前性和应用性,将相关成果能否转化作为一个重要的参考因素,纳入立项必要性的考量中。同时,可将科技成果转化率,或成果转化收益率作为一项重要指标,纳入对科研人员的年度考评中,在职称晋升、评优评先、保障条件等方面给予优先考虑。

  三是给软科学增加“硬”指标。对于一些涉及规划、水权、水价、评估的问题,应尽量建立必要的数学模型或物理模型,采用层次分析法、统计分析法、决策分析法、SWOT分析法等定性与定量相结合的方法,增加研究成果的技术性、可操作性及可复制性,促成研究成果的转化。

  四是不断总结经验,打造精品科研成果,树立“品牌效应”。长期以来,各个水利软科学研究机构在水资源规划、重大水利工程综合论证、水工程管理、水利投融资等方面积累了大量的经验,这些先进理论与具体实践相结合,在实践中不断对相关研究成果进行完善的过程,就是一个科技成果转化的过程。因此需要将科技成果转化与日常科研工作深度融合,将更多的时间和精力投入到打造精品研究成果中,以期提升相关成果转化的可能性,提高相关成果的经济效益和社会效益。

  五是构建政、产、学、研、用的新型合作平台。鼓励政府部门参与到相关水利软科学研究中来,推动决策民主化、科学化,确保研究工作符合政府决策需要,能够研以致用。引导水利软科学研究部门联合高校,以市场为导向,以用户为中心,提高相关成果的市场竞争力,切实提高成果的实用性。

  六是要做好科技成果档案的建立及管理机制,将技术合同认定登记表、收入核定表及奖酬公示按照项目及年度统一归档管理。并根据项目进度、收入核定进度及本单位奖酬管理方式,做好成果转化奖励的动态更新。同时要按照国家有关规定,向主管部门报送本单位上一年度科技成果转化情况的年度报告,以备国家完善科技成果信息系统,促进科技成果的扩散使用。

  七是建立科学完善的激励体系。明确项目自立项到验收过程中,具体的人员分工、工作流程、进度安排。建立科研台账,具体记录每个环节每个人员的工作量及工作成效,作为分配的重要依据。同时,建立计划、财务、人事和各业务部门协同推进的工作机制,形成科技成果转化工作合力。明确科技成果转化收益的分配比例,保障分配的公平性。

  科技成果转化在推动我国科技进步方面发挥着越来越重要的作用,科技成果转化奖励对于激发科研人员干事创业热情、提升科技创新能力,也发挥着举足轻重的作用。软科学研究机构也应扛起推动科技成果转化的大旗,通过营造软科学转化的良好环境、加大转化激励力度等方式,充分调动软科学工作人员的积极性,激发活力、注入动力、释放潜力,推动我国软科学研究成果转化奋起直追,与“硬”科学研究成果转化齐头并进,共同促进社会生产力提升。

  来源:水利发展研究,2022,22(9)    作者:贺霄霞  李梦娅